لائحة مؤسسات السوق المالية

النطاق

تسري هذه اللائحة على جميع مؤسسات السوق المالية المرخصة من هيئة السوق المالية لممارسة أعمال الأوراق المالية في المملكة العربية السعودية، وكذلك على الأشخاص المسجلين العاملين لديها، وذلك في جميع الأنشطة والخدمات المالية الخاضعة لإشراف هيئة السوق المالية.

الإلزامات

تلتزم مؤسسات السوق المالية والأشخاص المسجلين بالامتثال لجميع لوائح وقواعد هيئة السوق المالية، وتزويدها بالمعلومات المطلوبة، والالتزام بمبادئ النزاهة والمهارة والعناية، وحماية أصول العملاء، ومعالجة تعارض المصالح، وتصنيف العملاء، والالتزام بمتطلبات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، والاحتفاظ بالسجلات، وتقديم التقارير الدورية.

ملخص الأحكام

تشتمل لائحة مؤسسات السوق المالية على الأحكام المنظمة لترخيص مؤسسات السوق المالية وتسجيل الأشخاص المسجلين، وتحدد المبادئ الأساسية للسلوك المهني الواجب اتباعها، وتنظم ممارسة الأعمال بما في ذلك إعلانات الأوراق المالية وقبول العملاء والعلاقة معهم وتقديم التقارير. كما تتضمن اللائحة نظماً وإجراءات رقابية تشمل ترتيبات الإدارة والمطابقة والالتزام وإدارة المخاطر والمراجعة الداخلية، وتضع قواعد خاصة بحماية أموال العملاء وأصولهم وفصلها عن أموال المؤسسة، وأحكاماً تتعلق بحالات الإفلاس أو حل المؤسسة.