لائحة أعمال الأوراق المالية

النطاق

تسري هذه اللائحة على أي شخص يمارس أعمال الأوراق المالية في المملكة العربية السعودية، سواء من مكان عمل دائم أو بحكم ذلك، وذلك في النشاطات الخمسة المحددة في المادة الثانية: التعامل، والترتيب، والإدارة، وتقديم المشورة، والحفظ. وتستثنى من نطاق التطبيق فئات معينة وفقاً للفصل الثاني من الباب الثاني.

الإلزامات

يلتزم كل شخص يمارس أعمال الأوراق المالية في المملكة بالحصول على ترخيص من هيئة السوق المالية، ما لم ينطبق عليه استثناء صريح ورد في اللائحة (المواد 7-15). ويُعد مزاولة النشاط بدون ترخيص مخالفة للمادة 60 من نظام السوق المالية. كما تلتزم الجهات المرخصة بمتطلبات الترخيص المستمرة والرقابة الدورية.

ملخص الأحكام

تحدد لائحة أعمال الأوراق المالية الإطار التنظيمي لمزاولة أنشطة الأوراق المالية في المملكة، حيث تُعرَّف خمسة نشاطات رئيسية (التعامل، الترتيب، الإدارة، تقديم المشورة، الحفظ)، وتشترط الحصول على ترخيص من هيئة السوق المالية لممارستها. وتتضمن اللائحة استثناءات محددة من شرط الترخيص، تشمل العمليات داخل المجموعات، والمشروعات المشتركة، والمهن غير المالية كالمحاماة والمحاسبة، وبيع البضائع والخدمات، وتنفيذ الوصايا، وبيع الشركات غير المدرجة، فضلاً عن استثناءات خاصة بالتعامل بصفة أصيل والترتيب وتقديم المشورة عبر وسائل الإعلام. كما تنظم اللائحة أحكام إعلانات الأوراق المالية (الباب الثالث). وتُعد مخالفة أحكامها مخالفة لنظام السوق المالية.